新交規(guī)〔2020〕15號
關于印發(fā)《新疆維吾爾自治區(qū)公路工程監(jiān)理
企業(yè)信用評價實施細則》的通知
伊犁哈薩克自治州交通運輸局，各地、州、市交通運輸局，廳屬各單位：
現(xiàn)將《新疆維吾爾自治區(qū)公路工程監(jiān)理信用評價實施細則》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
2020年12月21日
新疆維吾爾自治區(qū)公路工程監(jiān)理
企業(yè)信用評價實施細則
第一章 總 則
第一條 為進一步加強自治區(qū)公路建設市場管理，提高從業(yè)企業(yè)及從業(yè)人員誠信意識，推動公路建設領域信用體系建設，根據(jù)《中華人民共和國公路法》《建設工程質(zhì)量管理條例》《公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法》，結合自治區(qū)公路建設實際，制定本細則。
第二條 在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從事國省道公路建設或招投標結果在自治區(qū)交通運輸廳備案的國省道養(yǎng)護工程（以下簡稱“養(yǎng)護工程”）施工監(jiān)理活動，具有獨立法人資格及相應資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)，以及在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從事國省道公路建設或養(yǎng)護工程施工監(jiān)理工作，具有交通運輸部核準的監(jiān)理工程師資格人員，均為信用評價對象。
第三條 本細則所稱信用評價是指自治區(qū)各級交通運輸主管部門或所委托的機構依據(jù)有關法律法規(guī)、標準規(guī)范、合同文件等，按照評定標準對公路工程監(jiān)理資質(zhì)、資格的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員在自治區(qū)公路建設市場的從業(yè)行為所進行的評價。
監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員在工程建設項目監(jiān)理過程中的行為，監(jiān)理企業(yè)在資質(zhì)許可、定期檢驗、資質(zhì)復查、資質(zhì)變更以及投標活動等過程中的行為，監(jiān)理人員在崗登記、履行合同等過程中的行為，屬于從業(yè)承諾履行行為。
第四條 本辦法所稱監(jiān)理企業(yè)是指依法取得交通運輸部頒發(fā)的甲、乙級及專項監(jiān)理資質(zhì)證書的企業(yè)。
本辦法所稱監(jiān)理工程師是指具有交通運輸部核準的監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師資格的人員。
第五條 監(jiān)理信用評價適用范圍：
（一）評價年度內(nèi)，在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)參與國省道公路施工（含土建、房建、機電、交安工程）監(jiān)理，按照國家招投標法和國家發(fā)改委有關必須招標的工程項目等規(guī)定的項目，具有獨立法人資格及相應資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員；
（二）評價年度內(nèi)，在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)參與養(yǎng)護工程施工監(jiān)理，按照國家招投標法和國家發(fā)改委有關必須招標的工程項目等規(guī)定的項目，具有獨立法人資格及相應資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員。
第六條 屬于下列情形之一的，也應納入監(jiān)理信用評價范圍：
（一）自治區(qū)各級交通運輸主管部門或其質(zhì)量監(jiān)督機構受理的舉報事件中存在違法違規(guī)問題的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員；
（二）在重大質(zhì)量事故中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員；
（三）在較大及以上等級安全生產(chǎn)責任事故中涉及的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員；
（四）從業(yè)活動中根據(jù)本細則附件1中“直接定為D級”行為的監(jiān)理企業(yè)。
第七條 信用評價應當遵循公平、公正、公開的原則，評價結果實行公示公告制度。
第八條 監(jiān)理信用評價工作實行統(tǒng)一管理、分級負責。
自治區(qū)交通運輸廳負責自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從業(yè)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員信用評價管理工作；負責制定信用評價實施細則并組織實施；指導信用評價相關部門、機構的管理工作；對自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從業(yè)的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員進行綜合信用評價，分為公路建設工程和養(yǎng)護工程兩部分，并按要求將評價結果上報交通運輸部。
自治區(qū)交通運輸綜合行政執(zhí)法局（以下稱“綜合執(zhí)法局”）負責對初步評價工作進行指導；負責匯總審核廳本級項目建設單位自治區(qū)交通建設管理局（以下簡稱“建設局”）、自治區(qū)公路管理局（以下簡稱“公路局”）、自治區(qū)交通投資有限責任公司（以下簡稱“交投公司”）以及地州市交通運輸局工程項目監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理人員的信用評價信息（包括由建設局負責匯總審核的廳本級PPP項目公司工程項目監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理人員的信用評價信息），并按要求將評價結果分為公路建設工程和養(yǎng)護工程兩部分報交通運輸廳。
廳本級項目建設單位建設局、公路局、交投公司負責管建項目的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員的初步評價工作，并按要求將評價結果報綜合執(zhí)法局。其中項目建設單位廳本級PPP項目公司負責管建項目的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員的初步評價工作，按要求將評價結果報建設局，由建設局負責匯總審核后報綜合執(zhí)法局。
地州市交通運輸局負責本行政區(qū)域內(nèi)管建國省道項目的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員的信用初步評價工作，并按要求將評價結果報綜合執(zhí)法局。
第九條 監(jiān)理信用評價的依據(jù)為：
（一）自治區(qū)各級交通運輸主管部門及其質(zhì)量監(jiān)督機構文件（含督查、檢查、通報文件、決定、約談記錄、會議紀要）和執(zhí)法文書等；
（二）自治區(qū)各級交通運輸主管部門及質(zhì)量監(jiān)督機構發(fā)出的抽查意見通知書、停工通知書、質(zhì)量安全問題整改通知單；
（三）項目建設單位相關文件；
（四）舉報投訴調(diào)查處理的相關文件；
（五）質(zhì)量、安全事故調(diào)查處理及責任認定的相關文件；
（六）其他文件。
第十條 監(jiān)理信用評價工作實行動態(tài)評價與定期評價相結合的方式：
（一）動態(tài)評價是監(jiān)理企業(yè)發(fā)生嚴重失信行為時，該企業(yè)信用等級由交通運輸廳進行動態(tài)調(diào)整，直至直接確定為D級。
被交通運輸廳動態(tài)評價為D級的企業(yè)，自認定之日起，一 年內(nèi)信用評價等級為D級。因受到行政處罰被直接認定為D級的企業(yè)，其評價為D級的時間不得低于該行政處罰期限。
（二）定期評價是自治區(qū)各級交通運輸主管部門對監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員在上一年度（1月1日至12月31日）的信用行為進行的周期性評價，一般毎年開展一次。
地州市交通運輸局及建設局、公路局、交投公司、廳本級PPP項目公司應在次年1月31日前完成上年度所管建項目的監(jiān)理信用評價工作，并將信用評價結果上報綜合執(zhí)法局，如上一年度地州市交通運輸局對監(jiān)理進行了通報，應同時上報通報文件。同時，監(jiān)理企業(yè)每年1月10日前將上一年度項目監(jiān)理情況向項目建設單位提出信用評價申報，并將相關信用自評信息錄入相關信用信息數(shù)據(jù)庫。
綜合執(zhí)法局依據(jù)各有關部門督導、監(jiān)督、檢查情況，匯總審核廳本級項目建設單位建設局、公路局、交投公司、PPP項目公司，以及地州市交通運輸局工程項目監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理人員的信用評價信息，于2月15日前將評價結果分公路建設工程和養(yǎng)護工程兩部分報交通運輸廳。
交通運輸廳于3月15日前對監(jiān)理進行信用綜合評價，并對評價結果進行公示、公告。對于交通運輸部評價從業(yè)行為的監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員，評價結果由交通運輸廳于3月20日前報送，綜合執(zhí)法局同步將上報交通運輸部的有關數(shù)據(jù)錄入指定數(shù)據(jù)庫。
第十一條 監(jiān)理信用評價結果自正式公布之日起1年內(nèi)，向社會提供公開查詢。
第二章 監(jiān)理企業(yè)信用評價
第十二條 監(jiān)理企業(yè)信用評價實行綜合評分制。監(jiān)理企業(yè)信用評分的基準分為100分，以每個單獨簽訂合同的公路工程監(jiān)理合同段為一評價單元進行扣分，具體扣分標準按照附件1執(zhí)行。對有多個監(jiān)理合同段的企業(yè)，按照監(jiān)理合同額進行加權，計算其綜合評分。公路建設工程和養(yǎng)護工程監(jiān)理企業(yè)分別綜合評分。
第十三條 聯(lián)合體在工程監(jiān)理活動中的失信行為，對聯(lián)合體各方均按照扣分標準進行扣分或確定信用等級，合同額不進行拆分。
第十四條 被司法機關認定有單位行賄、受賄行為或企業(yè)從業(yè)人員有行賄、受賄行為，并構成犯罪的試驗檢測機構，當年度信用評價等級直接確定為D級。
第十五條 監(jiān)理企業(yè)的信用綜合評分按下列公式。
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S—企業(yè)在區(qū)內(nèi)的信用綜合評分；
Fi—企業(yè)在區(qū)內(nèi)某一合同段的信用評分；
Hi-企業(yè)在區(qū)內(nèi)某一合同段的合同額；
n—企業(yè)在區(qū)內(nèi)從業(yè)的監(jiān)理合同段總數(shù)。
第十五條 監(jiān)理企業(yè)信用評價分為AA、A、B、C、D五個等級。評分對應的信用等級分別為；
AA級：95分＜評分≤100分，信用好；
A級：85分＜評分≤95分，信用較好；
B級：70分＜評分≤85分，信用一般；
C級：60分≤評分≤70分，信用較差；
D級：評分＜60分，信用很差。
第十六條 監(jiān)理企業(yè)只要有一個合同段符合本細則評價標準直接定為D級行為的，其在該信用評價周期內(nèi)的信用等級直接確定為D級，監(jiān)理企業(yè)信用評分≥60分的，實際得分按59 分計；監(jiān)理企業(yè)信用評分＜60分的，其得分按實際計。
第十七條 被司法機關認定有單位行賄、受賄行為或企業(yè)從業(yè)人員有行賄、受賄行為，并構成犯罪的監(jiān)理企業(yè)，當年度信用評價等級直接確定為 D 級。
第十八條 評價年度內(nèi)，在品質(zhì)工程創(chuàng)建活動中，被交通運輸廳推薦為交通運輸部品質(zhì)工程項目的相應從業(yè)企業(yè)，在參評項目評分結果的基礎上加2分；在自治區(qū)總工會和自治區(qū)交通運輸工會組織的勞動競賽活動中，被評為工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)方面優(yōu)勝的從業(yè)企業(yè)，在參評項目評分結果的基礎上加2分。
第三章 監(jiān)理人員信用評價
第十九條 監(jiān)理工程師信用評價實行累計扣分制，在一個評價周期內(nèi)，監(jiān)理工程師在不同合同段的扣分分值應進行累加。公路建設工程和養(yǎng)護工程監(jiān)理工程師分別評分。具體扣分標準按照附件2執(zhí)行。
第二十條 對評價周期內(nèi)累計扣分分值大于等于12分、但小于24分的監(jiān)理工程師，在其數(shù)據(jù)庫資料中標注“評價周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況較差”。
對評價周期內(nèi)累計扣分分值大于等于24分的監(jiān)理工程師， 在其數(shù)據(jù)庫歩料中標注“評價周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況很差”。
第四章 信用評價管理
第二十一條 廳本級項目建設單位建設局、公路局、交投公司、廳本級PPP項目公司，地州市交通運輸局結合項目日常施工管理情況，依據(jù)評價標準（附件1、2） 中的相關規(guī)定對監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員進行年度履約行為檢查考評。信用評價結果以檢査考評累計扣分計算年度信用考核得分（即：100分-檢査考評累計扣分=年度信用考核得分），確定監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員年度初步評價結果。
第二十二條 監(jiān)理企業(yè)信用評價實行動態(tài)管理機制。滿足下列條件之一的監(jiān)理企業(yè)可直接給予信用等級降級：
（一）因質(zhì)量事故、進度滯后等違約行為受到自治區(qū)交通運輸主管部門及其質(zhì)量監(jiān)督機構通報批評的；
（二）因質(zhì)量、安全、廉政等原因被舉報，經(jīng)查實的；
（三）其他嚴重違約、失信行為。
第二十三條 監(jiān)理企業(yè)信用評價紙質(zhì)資料及信用評（扣）分、信用等級等的電子數(shù)據(jù)資料保存期限不應少于5年。監(jiān)理工程師的信用評價資料應長期保存。
第二十四條 監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師對信用評價結果有異議的，可依法向作出評價的交通運輸主管部門提出申訴。交通運輸主管部門應在接到申訴后5個工作日內(nèi)完成核查工作，申訴屬實的，應如實修改信用評價結果。
第二十五條 任何單位和個人均可對公路工程監(jiān)理的不良行為，以及信用評價工作中的違紀、違規(guī)行為進行投訴舉報。單位投訴舉報應加蓋單位公章，個人投訴舉報應署實名，交通運輸主管部門收到申訴、舉報書面材料后，應及時組織調(diào)査、 核查，在30個工作日內(nèi)將處理結果告知申訴人或舉報人。申訴舉報處理程序結束后，交通運輸廳確定監(jiān)理信用等級后統(tǒng)一發(fā)布。
第二十六條 交通運輸廳將不定期對公路工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員從業(yè)行為進行抽査，對信用評價工作進行檢查，發(fā)現(xiàn)廳本級項目建設單位和各地州市交通運輸局對監(jiān)理信用評價與實際情況不符的，責令其重新評價或直接予以調(diào)整，并對評價單位及其責任人通報批評。對不按時上報信用評價信息及初評結果的單位，對于相關單位及其責任人予以通報批評。
第五章 信用評價結果的應用
第二十七條 公路工程監(jiān)理信用評價結果對應專業(yè)領域，公路建設工程的信用評價結果應用于自治區(qū)公路建設市場（含養(yǎng)護工程）招投標管理、行業(yè)評優(yōu)等，而養(yǎng)護工程的信用評價結果僅應用于自治區(qū)公養(yǎng)護工程招投標管理、行業(yè)評優(yōu)等。
若同一企業(yè)同時具有公路建設工程和養(yǎng)護工程的信用評價結果，其在參與養(yǎng)護工程招投標管理、行業(yè)評優(yōu)等時，用其信用評價分數(shù)低的結果。
第二十八條 自治區(qū)信用等級評定為AA、A級的監(jiān)理企業(yè)，在參與自治區(qū)交通建設項目投標時給予增加資格預審申請數(shù)量、投標數(shù)量，以及優(yōu)先推薦中標人的優(yōu)惠獎勵。
評標時根據(jù)監(jiān)理企業(yè)自治區(qū)信用等級予以加分或減分，加減分值依據(jù)從業(yè)單位近三年在我區(qū)的評價結果加權平均后確定，其中最新公布的評價結果權值占0.5,上一年度評價結果權值占0.3,上上年度評價結果權值占0.2。
各評價等級的加減分值：
AA級、A級監(jiān)理企業(yè)：在評分結果的基礎上，分別加2-3 分、1-2分。
B級監(jiān)理企業(yè)：不加分也不減分。
C級監(jiān)理企業(yè)：在評分結果的基礎上，扣減1-2分。
D級監(jiān)理企業(yè)：在評分結果的基礎上，扣減4-6分。
信用評價結論為“評價周期內(nèi)從業(yè)承諾履行狀況很差或較 差"的監(jiān)理人員，評標時在人員評分中扣3-10分。
招標時給予的資格預審申請數(shù)量、投標數(shù)量上的優(yōu)惠和具體加（減）分值在上述規(guī)定范圍內(nèi)取定，并在招標文件中明確。
第二十九條 初次進入自治區(qū)公路建設市場的公路監(jiān)理企業(yè)，其信用等級按照全國綜合評價結果確定。無全國綜合信用評價的公路工程監(jiān)理企業(yè)，按B級對待。
第三十條 監(jiān)理信用評價結果有效期1年（自發(fā)布之日起至下次發(fā)布日）。下一年度無履約行為評價結果的，其原有信用等級延續(xù)1年。延續(xù)1年后仍無履約行為評價結果的，監(jiān)理企業(yè)信用等級按B級確定；監(jiān)理人員信用等級參照交通運輸部綜合評價結果確定。
第三十一條 監(jiān)理企業(yè)在自治區(qū)公路建設市場信用信息管理系統(tǒng)中公開的信息與實際不符，經(jīng)查實屬于弄虛作假情形的，每發(fā)生一次，信用等級降低一級，直至降為D級。
第三十二條 直接定為D級的監(jiān)理企業(yè)，至下一年度信用評價時，定為D級未滿12個月，則下一年度信用等級仍確定為D 級；D級滿12個月后，根據(jù)監(jiān)理企業(yè)申請，視整改落實和履約行為，重新評定信用等級。
第三十三條 地州市交通運輸局負責管建的農(nóng)村公路項目可參照本細則執(zhí)行，井納入地州市交通運輸局信用評價體系進行管理。
第三十四條 本細則由自治區(qū)交通運輸廳負責解釋。
第三十五條 本細則自印發(fā)之日起施行，有效期至2025年12月31日，《新疆維吾爾自治區(qū)交通建設施工企業(yè)信用評價實施細則》（新交工程〔2018〕5號）同時廢止。
附件1.自治區(qū)公路工程監(jiān)理企業(yè)信用行為評定標準
附件2.自治區(qū)公路工程監(jiān)理人員信用行為評定標準
