引言：
項目利益相關(guān)方 ( Stakeholder) ，也稱 “利益相關(guān)者”或 “干系人”。一方面，利益相關(guān)方會受到項目的積極或消極影響; 另一方面，利益相關(guān)方也會對項目施加積極或消極影響。本文基于國際工程項目總承包商的角度，重點闡述在國際工程項目投標和合同執(zhí)行期間，對利益相關(guān)方中的業(yè)主方、聯(lián)合體合作伙伴和分包商 /供貨商進行資格審查或調(diào)查的必要性、側(cè)重點及注意事項，以在一定程度上實現(xiàn)對相關(guān)方管理風險的事前控制，保障項目目標的實現(xiàn)。
1 . 業(yè)主資格調(diào)查的必要性、側(cè)重點及注意事項
面對投標機會，總承包商通常采取 “招之即來，來則必投”的態(tài)度，往往會忽略應(yīng)針對業(yè)主的招標資格與項目投資建設(shè)能力進行相應(yīng)的 “資格調(diào)查”，可能由此導(dǎo)致面臨巨大的投標和合同執(zhí)行風險卻不自知。
1. 1 必要性
對業(yè)主資格、能力和意圖等的詳盡調(diào)查，能在一定程度上保證總承包商知己知彼、有的放矢，既可以減少投標成本浪費，也能夠避免中標后在合同執(zhí)行階段因業(yè)主資質(zhì)、資金、許可或者項目所在國的產(chǎn)業(yè)政策等問題導(dǎo)致項目意外中止，進而損害總承包商的利益。
1. 2 側(cè)重點
作為國際工程項目投標階段的必要環(huán)節(jié)，對業(yè)主進行資格調(diào)查的側(cè)重點主要包括資金保障、資質(zhì)許可、付款 “業(yè)績”和既往訴訟史。
1. 2. 1 資金保障
業(yè)主的資金來源是否有保障? 業(yè)主的財務(wù)安排是否能夠支撐項目的招標及合同的正常履行?業(yè)主的財務(wù)狀況是否穩(wěn)定? 財務(wù)能力向好還是向差? 這些都將影響合同執(zhí)行階段業(yè)主能否對已經(jīng)達到付款條件的已完成工作順利付款。
1. 2. 2 資質(zhì)許可
業(yè)主是否已經(jīng)取得了滿足項目所在國適用法律要求的相關(guān)條件，如資質(zhì)和許可文件等。這將關(guān)系到業(yè)主投資建設(shè)該項目的合法性，也是業(yè)主開展招標工作的必要條件之一。
1. 2. 3 付款 “業(yè)績”
業(yè)主以往是否有拖延付款行為? 除了可能存在資金安排不利等問題外，業(yè)主拖延付款的行為也有可能是一種常態(tài)。在這種情形下，總承包商須格外留意，應(yīng)在合同執(zhí)行期間嚴格按照合同要求率先履行收款所涉及的義務(wù)，包括但不限于:按時提交無爭議發(fā)票及相關(guān)支持材料、按時催促已到付款期限的應(yīng)付款、及時提交索賠或業(yè)主違約證據(jù)等。
1. 2. 4 既往訴訟史
通過對業(yè)主既往訴訟史的調(diào)查和了解，可以獲知以前出現(xiàn)過的爭議或糾紛的細節(jié)以及最終的裁決或解決方案。對于總承包商而言，一則可以借鑒前人在類似爭議或糾紛案例中的成功經(jīng)驗;二則可以汲取失敗案例的教訓，避免同類問題。
1. 3 注意事項
對業(yè)主的資格調(diào)查除了上述幾個側(cè)重點外，還應(yīng)注意政治環(huán)境、國際形勢、經(jīng)濟環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策及未來發(fā)展趨勢判斷調(diào)查，以及調(diào)查時間與調(diào)查方法。
1. 3. 1 政治環(huán)境、國際形勢調(diào)查
工程項目所在國的政局是否穩(wěn)定、國際形勢對項目所在國是否有利將影響項目建設(shè)的可行性和穩(wěn)定性，進而影響總包商的項目投標決策和合同實施策略。
1. 3. 2 經(jīng)濟環(huán)境調(diào)查
項目所在國的經(jīng)濟是否獨立? 對外部經(jīng)濟的依賴程度是否嚴重? 是否存在經(jīng)濟封鎖? 是否存在特殊經(jīng)濟偏好? 相關(guān)稅收政策怎樣? 這些都將對項目的投標報價和合同執(zhí)行產(chǎn)生巨大影響。
1. 3. 3 產(chǎn)業(yè)政策及未來發(fā)展趨勢判斷調(diào)查
總承包商還應(yīng)對工程項目所在國對項目所處行業(yè)的相關(guān)政策，包括但不限于技術(shù)要求、產(chǎn)業(yè)扶植等政策信息，以及行業(yè)未來發(fā)展趨勢有所了解和判斷，以便未雨綢繆。
1. 3. 4 調(diào)查時間與調(diào)查手段
一般而言，對業(yè)主的資格調(diào)查應(yīng)在總承包商做出是否參與投標的決策前完成。但是，由于業(yè)主的招標文件會要求投標人在收到招標文件之后的很短期限內(nèi)回復(fù)業(yè)主是否有意向參與投標，投標人很難高質(zhì)量或全面地完成對業(yè)主資格的深入調(diào)查。因此，建議在此階段主要就工程項目所在國的政治、經(jīng)濟、政策、所處行業(yè)等大環(huán)境進行調(diào)查，以便能夠迅速做出是否參與投標的決策，并在業(yè)主招標文件要求的期限內(nèi)及時回復(fù)是否有意向參與投標。通常，上述信息的獲取渠道包括但不限于: ①專業(yè)、權(quán)威媒體的報道; ②項目所在國官方網(wǎng)站; ③中華人民共和國駐項目所在國大使館或領(lǐng)事館商務(wù)參贊處提供的相關(guān)信息等。
對業(yè)主的資金保障情況、資質(zhì)許可、既往訴訟史等信息的調(diào)查應(yīng)在投標結(jié)束前完成，必要時應(yīng)借助專業(yè)的調(diào)查手段，包括但不限于: ①通過會計事務(wù)所對業(yè)主公布的財務(wù)報告進行檢索和研究，了解業(yè)主的財務(wù)資金狀況; ②由法務(wù)人員對既往訴訟史進行檢索，并對相關(guān)案例進行分析，識別潛在風險，以便總包商能夠做出正確的投標決策。
2. 聯(lián)合體合作伙伴資格審查的必要性、側(cè)重點及注意事項
隨著我國總承包商在境外承攬的業(yè)務(wù)范圍越來越廣，面臨的風險也越來越大。
為了增強競爭力、擴大投標機會、提高中標概率，在聯(lián)合體成員之間合理地分擔風險以降低單個承包商的經(jīng)營風險，越來越多的承包商選擇以聯(lián)合體的形式參與國際工程項目投標。
通常，聯(lián)合體有合同型和公司型兩種形式。實踐中，合同型聯(lián)合體的應(yīng)用更為廣泛，本文僅就合同型聯(lián)合體的合作伙伴資格審查進行分析。
2. 1 必要性
組建聯(lián)合體是各成員自主自愿的一種行為，雖然聯(lián)合體是臨時性組織，但對外具有整體統(tǒng)一性的特征，即投標時應(yīng)以聯(lián)合體的名義進行投標，中標后也應(yīng)以聯(lián)合體的名義與業(yè)主簽訂合同，并在合同履行期間對業(yè)主承擔連帶責任。因此，各個合作伙伴的投標和履約能力至關(guān)重要，如果選擇不當，不僅不能獲取預(yù)期利益，還有可能受到負面影響。
2. 2 側(cè)重點
2. 2. 1 合作伙伴的履約能力和相關(guān)資質(zhì)與項目要求是否匹配
對照業(yè)主招標文件與項目實施所涉及的法律法規(guī)等的要求，聯(lián)合體合成員在自查資格、資質(zhì)符合的基礎(chǔ)上，還應(yīng)重點審查聯(lián)合體其他合作伙伴的履約能力及相關(guān)資質(zhì)是否與其在聯(lián)合體內(nèi)承擔的工作相匹配，包括但不限于財務(wù)資金能力、技術(shù)能力、相關(guān)資質(zhì)、施工經(jīng)驗及類似項目業(yè)績等，尤其是整個聯(lián)合體所依賴的某個聯(lián)合體成員的 “特殊”能力或資質(zhì)，以便避免因某合作伙伴履約能力不足或資質(zhì)不符而導(dǎo)致整個聯(lián)合體喪失投標資格，或是中標后在合同履行期間其無法按照合同要求進行履約而 “甩鍋”給整個聯(lián)合體，進而對整個聯(lián)合體履約不利。
2. 2. 2 合作伙伴的投標意愿和履約意愿是否強烈
對聯(lián)合體合作伙伴目標候選人的投標 /競標意愿也應(yīng)進行 “明察暗訪”。聯(lián)合體一般通過簽署聯(lián)合體協(xié)議對各合作伙伴之間的責權(quán)利進行劃分。其中，關(guān)于投標行為通常會約定不允許一個或多個聯(lián)合體合作伙伴單獨參與同一項目的投標，一個或多個聯(lián)合體合作伙伴也不得與其他投標人另行組建成其他聯(lián)合體再就同一項目進行投標。那么，每個聯(lián)合體合作伙伴應(yīng)心無旁騖地參與投標。如果某聯(lián)合體合作伙伴抱著不看好中標概率但出于一些原因又無法明確提出不參加聯(lián)合體投標進而敷衍投標時，將連累整個聯(lián)合體投標活動。如果某合作伙伴最終退出聯(lián)合體組織，將會導(dǎo)致其他聯(lián)合體成員錯失重新組建聯(lián)合體繼續(xù)投標的時機。
2. 3 注意事項
2. 3. 1 平常儲備信息、戰(zhàn)時從容應(yīng)戰(zhàn)
由于投標周期短，總承包商尋找合適的聯(lián)合體合作伙伴的時間十分緊迫。為了避免倉促應(yīng)戰(zhàn)，總承包商平時應(yīng)積極收集潛在合作方的財務(wù)資金、技術(shù)、資質(zhì)、施工經(jīng)驗及類似項目業(yè)績等相關(guān)信息，并進行動態(tài)跟蹤。這樣，不僅有助于 “穩(wěn)準狠”地選擇合作伙伴，還能為整個聯(lián)合體節(jié)約投標時間。
2. 3. 2 起草盡可能公平的聯(lián)合體協(xié)議模版
對聯(lián)合體協(xié)議內(nèi)容的談判往往也會影響合作的進程及合作的順暢程度，甚至在某些極端的情況下，還可能會因為聯(lián)合體合作各方無法就聯(lián)合體協(xié)議達成一致意見而導(dǎo)致聯(lián)合體解體。為避免出現(xiàn)不利于合作的情形，建議有經(jīng)驗的承包商起草盡可能公平的聯(lián)合體協(xié)議模板，爭取聯(lián)合體成員在聯(lián)合體組建初期能夠盡快就聯(lián)合體協(xié)議達成共識，以便隨后能將工作重心置于投標行為中，全力以赴爭取中標。
3 .分包商 /供貨商資格審查的側(cè)重點及注意事項
一般情況下，總承包商可能會忽略對業(yè)主和聯(lián)合體合作伙伴的資格審查，但不會忽視對分包商 /供應(yīng)商的資格審查。對分包商 /供貨商的資格審查通常采取資格預(yù)審或資格后審兩種方式進行。其中，資格預(yù)審是指在分包工作招投標前就對潛在投標人展開資格審查，只有通過資格預(yù)審的潛在投標人才有資格參加后續(xù)的投標活動; 資格后審是指在開標后才對已提交合格投標文件的投標人進行資格審查。
在國際工程項目實操中，需要注意兩類較為特殊的分包商 /供應(yīng)商: 業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商 ( Company Appointed Vendor) ; 業(yè)主已批準的分包商 /供應(yīng)商 ( Company Approved Vendor) 。本文僅針對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商和業(yè)主已批準的分包商 /供應(yīng)商資格審查的側(cè)重點和注意事項進行分析。
3. 1 對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商資格審查的側(cè)重點和注意事項
一般來說，根據(jù)總包合同的約定，總包商不得拒絕使用業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商，但不同總包合同或不同國家的法律法規(guī)對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商在總包合同項下所承擔的責任界定不盡相同。通常有以下幾種情形:
第一種情形，僅要求總包商在總包合同項下對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商承擔管理責任，而不必承擔分包商 /供應(yīng)商工作范圍內(nèi)的質(zhì)量責任。
第二種情形，對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商與由總承包商自行遴選的分包商 /供應(yīng)商無差別對待，即總包商須對所有分包商 /供應(yīng)商承擔總包合同責任。
在第一種情形下，總包商可以不對業(yè)主指定的分包商/供應(yīng)商進行資格審查，只要在合同執(zhí)行階段正確履行總包商對分包商/供貨商的管理責任即可。在第二種情形下，總包商必須對業(yè)主指定的分包商/供應(yīng)商進行資格審查，審查側(cè)重點與由總承包商自行遴選的分包商/供應(yīng)商相同。即對業(yè)主指定的分包商/供貨商的履約能力做實質(zhì)性的審核，以保證授標后合同能夠順利執(zhí)行。審查重點包括但不限于: ①關(guān)鍵人員是否合格，人力資源是否滿足項目需要; ②擬投入項目的施工機械設(shè)備是否適用; ③信譽是否良好; ④是否具備合同所要求的類似工程施工經(jīng)驗或者供貨經(jīng)驗; ⑤財務(wù)狀況是否良好，有無惡化的隱患或者風險等。
如果總包商對業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商進行資格審查的結(jié)果確實證明該分包商 /供應(yīng)商不適合承擔相應(yīng)的合同工作，總包商可以依據(jù)適用法律向業(yè)主有理有據(jù)地主張拒絕使用業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商。但此種情形需要總包商對合同所涉及的適用法律十分熟悉，能夠充分利用適用法律賦予的權(quán)利維護自己的正當、合法權(quán)益。
3. 2 業(yè)主已批準的分包商 /供應(yīng)商資格審查的側(cè)重點和注意事項
業(yè)主已批準的分包商 /供貨商僅僅表明此類分包商 /供應(yīng)商在未來參與總包項目的建設(shè)時，業(yè)主無須總包商額外報批這類分包商 /供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)等。但是，總包商對這類分包商 /供應(yīng)商在總包合同項下的責任、義務(wù)與總承包商自行遴選的分包商 /供應(yīng)商毫無差別。
對于業(yè)主已批準的分包商/供應(yīng)商將作為分包 /采購工作的潛在投標人的情況，對其資格審查與由總承包商自行遴選的分包商/供應(yīng)商相同，應(yīng)該重點關(guān)注財務(wù)狀況、技術(shù)資歷和類似業(yè)績與經(jīng)驗。除此之外，還應(yīng)特別關(guān)注其在分包 /采購合同工期內(nèi)的工作量，及其對分包工作的投標意向和履約意愿，以防該分包商 /供貨商投標、履約意愿不強或履約動能儲備不足，致使總包商錯失選擇其他非業(yè)主已批準的分包商 /供貨商的良機。
4. 結(jié)語
綜上所述，國際工程項目的總承包商無論是在投標過程中還是在中標后的合同執(zhí)行期間都應(yīng)對相關(guān)方，包括但不限于業(yè)主、聯(lián)合體合作伙伴、業(yè)主指定的分包商 /供應(yīng)商和業(yè)主已批準的分包商 /供應(yīng)商的資格與能力進行審查，以便更好地控制投標風險和合同執(zhí)行風險，真正做到知己知彼、百戰(zhàn)不殆。
作者 海洋石油工程股份有限公司 余寧
