目錄
第一章總則1
第二章項目識別和準備3
第三章社會資本選擇5
第四章項目公司組建6
第五章項目建設管理7
第一節(jié)資金管理7
第二節(jié)招標管理8
第三節(jié)征地拆遷及環(huán)境保障9
第四節(jié)設計管理10
第五節(jié)質(zhì)量管理11
第六節(jié)安全管理12
第七節(jié)進度管理12
第八節(jié)造價管理13
第九節(jié)信用管理14
第十節(jié)交（竣）工驗收15
第十一節(jié)考核及評價16
第六章項目運營18
第七章項目移交20
第八章附則22
陜西省高速公路PPP項目管理辦法（試行）
第一章總則
第一條為規(guī)范陜西省采用政府和社會資本合作模式建設高速公路的操作流程及項目管理,根據(jù)《中華人民共和國公路法》《收費公路政府和社會資本合作操作指南》《關于推進政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實施意見》等法律、法規(guī)、規(guī)章、制度，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條高速公路PPP項目（以下簡稱“PPP項目”）是指社會資本按照市場化原則出資,獨資或與政府指定機構(gòu)共同成立項目公司，通過特許經(jīng)營等方式,參與高速公路投資、建設、運營和維護的項目。政府通過授予特許經(jīng)營權(quán)、合理定價、財政補貼等事先約定的收益規(guī)則，使社會資本獲得合理回報，實現(xiàn)防范和化解政府性債務風險，激發(fā)市場活力，增加公路基礎設施有效供給等目標。
第三條本辦法適用于陜西省境內(nèi)采用PPP模式實施的新建、改擴建高速公路項目。采用PPP模式實施的普通干線公路，可參照本辦法執(zhí)行。
第四條交通運輸主管部門依據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策、標準對PPP項目行使行業(yè)管理職責。
省級交通工程質(zhì)監(jiān)管理機構(gòu)承擔PPP項目的質(zhì)量、安全監(jiān)督相關技術(shù)性工作，以及交工質(zhì)量核驗、竣工質(zhì)量檢測鑒定工作，并配合省級交通運輸主管部門對從業(yè)企業(yè)及人員進行信用評價工作。
省級交通工程造價管理機構(gòu)承擔PPP項目的造價管理相關工作，并配合省級交通運輸主管部門開展概預算等相關費用審查工作。
PPP項目實施機構(gòu)（以下簡稱“項目實施機構(gòu)”），是指經(jīng)本級人民政府授權(quán)，代表本級政府負責選擇與政府合作社會資本的主管部門或者由其指定的有關單位。項目實施機構(gòu)依據(jù)有關的法律法規(guī)、投資協(xié)議和PPP合同，對項目全生命周期進行監(jiān)督管理。
PPP項目社會資本（以下簡稱“社會資本”），是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，以及其他投資、經(jīng)營主體。社會資本對PPP項目公司的責任和義務承擔連帶保證責任，并在投資協(xié)議中約定相關內(nèi)容。
PPP項目公司（以下簡稱“項目公司”），是指社會資本按照市場化原則出資，獨資或與政府指定機構(gòu)共同成立的公司，承擔項目法人職責，通過特許經(jīng)營等方式，負責收費公路投資、建設、運營和維護。
PPP項目監(jiān)管組，是指受項目實施機構(gòu)委托，對PPP項目的實施過程行使監(jiān)管職責的臨時機構(gòu)，負責監(jiān)管項目公司對投資協(xié)議和PPP合同的履行情況，幫助項目公司協(xié)調(diào)征地拆遷和環(huán)境保障工作和項目前期手續(xù)辦理、設計管理等工作，協(xié)助省級交通工程質(zhì)監(jiān)管理機構(gòu)開展PPP項目從業(yè)單位及人員信用評價信息的初審工作。
第二章項目識別和準備
第五條PPP項目可由政府或社會資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。社會資本發(fā)起PPP項目的，應當由社會資本向省級交通運輸主管部門提交項目建議書，經(jīng)省級交通運輸主管部門審核同意后方可開展下一步工作。
第六條省級交通運輸主管部門應根據(jù)公路交通發(fā)展規(guī)劃，在項目前期研究論證階段，依據(jù)項目的特點及PPP模式的有關要求，判斷項目是否適合引入社會資本，篩選采取PPP模式的潛在項目。需要使用各類政府投資資金的PPP項目，應當納入三年政府投資滾動計劃。
第七條收費不足以滿足社會資本或項目公司成本回收和合理回報的，且政府對項目依法給予支持政策仍不能完全覆蓋成本、實現(xiàn)合理回報的，可注入優(yōu)質(zhì)資源或給予合理的財政支持。對符合公路交通發(fā)展規(guī)劃和車輛購置稅支持政策的項目，可按照交通運輸項目資金申請和審核規(guī)定，申請車輛購置稅資金支持。
第八條適合采用PPP模式的高速公路項目，由項目發(fā)起人向本級人民政府提出擬采用PPP模式實施的申請。本級人民政府批準相關高速公路項目擬采用PPP模式實施，并授權(quán)項目實施機構(gòu)，由項目實施機構(gòu)負責PPP項目識別和準備、社會資本選擇、執(zhí)行和移交等PPP模式全生命周期的管理工作。
第九條確定采用PPP模式的高速公路項目，項目實施機構(gòu)負責開展項目前期各項工作，組織編制PPP項目實施方案和物有所值評價報告初稿。項目實施機構(gòu)通過第三方編制實施方案的，按照有關規(guī)定宜選擇與潛在社會資本沒有關聯(lián)關系的單位作為第三方。
項目實施方案主要內(nèi)容包括：項目基本情況、項目運作方式、項目交易結(jié)構(gòu)（包括投融資結(jié)構(gòu)、財務測算和回報機制等）、建設運營和移交方案、風險分配方案、績效評價、合同體系和主要內(nèi)容、社會資本應當具備的條件及選擇方式、保障和監(jiān)管措施以及應當明確的其他事項等。
第十條項目實施機構(gòu)在編制完成項目實施方案后，根據(jù)立項審批（核準）相關要求，向發(fā)展改革部門提交項目可行性研究報告（含相關附件，下同）或項目申請報告，履行項目審批（核準）程序。
政府采用建設期投資補助、運營補貼、貸款貼息方式參與PPP項目，按照核準制管理；政府采用資本金注入、或既有資本金注入又有建設期投資補助、運營補貼、貸款貼息一種或幾種方式參與PPP項目，按照審批制管理。
第十一條項目立項審批（核準）通過后，項目實施機構(gòu)組織修改完善項目實施方案和物有所值評價報告初稿，提請本級財政部門開展物有所值評價和財政承受能力論證。本級財政部門應當會同本級交通運輸主管部門共同對物有所值評價報告進行審核。物有所值評價審核未通過的，項目實施機構(gòu)可對實施方案進行調(diào)整后重新提請本級財政部門和交通主管部門審核。經(jīng)審核通過物有所值評價的項目，由同級財政部門開展財政承受能力論證并出具審核意見。
第十二條項目通過物有所值評價和財政承受能力論證后，由項目實施機構(gòu)將項目實施方案報請同級人民政府審批。項目實施方案批復后，項目實施機構(gòu)提請財政部門按照規(guī)定程序?qū)PP項目納入財政部PPP項目綜合信息平臺項目管理庫，及時公開項目信息，并按照項目進展定期更新信息。
第三章社會資本選擇
第十三條項目實施方案經(jīng)本級人民政府批準后，項目實施機構(gòu)宜采用公開招標的方式選擇社會資本，也可根據(jù)相關規(guī)定采用競爭談判等方式擇優(yōu)選擇社會資本。
第十四條實施機構(gòu)通過公開招標選擇社會資本，應遵守政府采購法、招標投標法、PPP項目社會資本選擇等政策法規(guī)，并根據(jù)項目特點和批復的實施方案，編制審定項目資格預審文件、招標文件。資格審查應采用資格預審方式開展。
資格預審條件應包括潛在社會資本的財務狀況、投融資能力、商業(yè)信譽、市場信用、項目建設管理經(jīng)驗和項目運營管理經(jīng)驗等內(nèi)容，但不得以不合理的條件限制或者排斥潛在社會資本，不得對不同所有制形式的潛在社會資本設置歧視性條款。對投標文件的評標辦法可以采用綜合評估法或者法律、行政法規(guī)允許的其他評標辦法。實施機構(gòu)接受聯(lián)合體投標的，聯(lián)合體應當在提交資格預審申請文件前組成。
第十五條確定中標人后，項目實施機構(gòu)與依法選定的社會資本簽訂投資協(xié)議，約定在規(guī)定期限內(nèi)注冊成立項目公司，并由項目實施機構(gòu)與項目公司簽訂PPP項目合同，簽署的PPP項目合同應及時公告。投資協(xié)議中約定社會資本對PPP項目公司的責任和義務承擔連帶保證責任。
第四章項目公司組建
第十六條項目公司可以由社會資本單獨設立，也可以由政府指定出資人代表采取出資入股或設立特殊股份的方式與社會資本共同設立。
第十七條項目公司作為PPP項目法人，如與審批或核準時的項目法人不一致，由項目實施機構(gòu)組織協(xié)調(diào)，按照有關規(guī)定依法辦理項目法人變更手續(xù)。
第十八條社會資本負責項目公司機構(gòu)設置和人員選任工作，選派主要管理人員的職稱、學歷和從業(yè)經(jīng)歷等應符合交通運輸部《關于進一步加強公路項目建設單位管理的若干意見》的資格要求，且不低于投標承諾，并報項目實施機構(gòu)備案。在項目交工驗收前，項目公司主要管理人員的變更應事先取得項目實施機構(gòu)同意，且變更人員資格不得低于原報備人員。
第十九條項目公司負責2個或以上項目的，應在項目現(xiàn)場分別設立分支機構(gòu)，各分支機構(gòu)間、項目公司與施工單位間管理人員不得兼任。
第二十條PPP合同簽訂后，項目公司應接管項目實施機構(gòu)前期已開展的各項工作，并繼續(xù)執(zhí)行前期已簽訂的合同協(xié)議，確保項目依法合規(guī)建設。
第五章項目建設管理
第一節(jié)資金管理
第二十一條社會資本應負責項目公司注冊資本和項目履約保證金、資本金等的籌措出資。項目資本金按比例分期到位，建設期內(nèi)不得抽回、侵占和挪用。
第二十二條項目公司應及時出具融資方案，負責建設資金的籌集，建設資金應滿足項目實施的需要。建設期內(nèi)，項目公司應與施工單位、監(jiān)理單位和銀行簽訂資金監(jiān)管協(xié)議，應實行人工費與其他工程款分賬管理制度，開設農(nóng)民工工資專用賬戶，為農(nóng)民工申辦實名制工資支付銀行卡，并委托銀行代發(fā)農(nóng)民工工資。
第二十三條項目公司承擔兩個及以上項目的，應按項目分別建立賬戶，獨立進行項目財務核算和資金管理。
第二十四條申請車輛購置稅資金支持的PPP項目，在正式簽署PPP項目合同后，由省級交通運輸主管部門組織向交通運輸部報送項目車輛購置稅資金申請函、PPP項目合同及各項審批文件。車購稅資金只能用于補助對應的高速公路項目，?？顚Ｓ?/voice>，不得挪用。
第二十五條項目公司每季度將資金情況（含融資、資金撥付、賬面資金等）報項目實施機構(gòu)；每年5月30日之前提交上一年度適合法律和普遍認可的中國會計準則、制度和慣例編制的經(jīng)審計的年度財務報表，包括資產(chǎn)負債表、損益表和現(xiàn)金流量表。
第二節(jié)招標管理
第二十六條項目公司成立前，項目實施機構(gòu)可通過公開招標等方式選擇勘察、設計、咨詢、監(jiān)理、試驗檢測等從業(yè)單位，待項目公司成立后進行合同移交、簽訂補充合同。
第二十七條項目公司成立后，從業(yè)單位的選擇由項目公司負責。社會資本具備相應資質(zhì)的，在其資質(zhì)范圍內(nèi)可自行承擔相應任務；社會資本不具備相應資質(zhì)或無自行承攬相應任務的意愿，應按照《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國招標投標法實施條例》《公路工程建設項目招標投標管理辦法》等有關法律、政策、辦法選擇從業(yè)單位。
第二十八條項目公司依法、依規(guī)選定的施工、監(jiān)理、試驗檢測等從業(yè)單位資料應報項目實施機構(gòu)備案。上報資料包括從業(yè)單位的選擇方式、合同段的劃分、從業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、主要管理人員相關證件（職稱證書、安全生產(chǎn)考核培訓合格證、注冊建造師執(zhí)業(yè)資格證書等）及從業(yè)單位近5年的類似工程業(yè)績等。
第二十九條項目公司應加強從業(yè)單位管理，嚴禁從業(yè)單位將工作內(nèi)容轉(zhuǎn)包、違法分包、超越資質(zhì)范圍承攬任務。
第三節(jié)征地拆遷及環(huán)境保障
第三十條項目公司應與地方政府簽訂《征地拆遷實施協(xié)議》，并在工程開工前基本完成土地征用、房屋拆遷等工作，及時辦理建設用地不動產(chǎn)權(quán)登記，依法繳納經(jīng)營性用地出讓金，為工程順利實施提供保障。
第三十一條項目公司應督促施工單位辦理臨時占地手續(xù)，涉及林地的還需辦理林地使用手續(xù)，使用結(jié)束后落實臨時用地復墾，并移交原土地所有者。
第三十二條工程建設需要跨（穿）越河流和公路、鐵路、管線等既有設施時，項目公司應在產(chǎn)權(quán)單位辦理相關審批手續(xù)，取得管理單位的許可，并簽訂相關協(xié)議。
第三十三條工程建設需利用既有道路時，項目公司應與公路管理機構(gòu)簽訂相關使用協(xié)議，并做好日常維護和交通管制，造成損壞的應予以賠償。
第三十四條項目建設中應按照批準的《環(huán)境影響評價報告》、《水土保持方案》要求，同步開展環(huán)境保護、水土保持監(jiān)理、監(jiān)測工作，落實“三同時”制度和工地揚塵污染防控、工程機械污染防治工作。
第四節(jié)設計管理
第三十五條項目公司對設計質(zhì)量負管理責任，應及時開展設計成果的中間審查，保證設計質(zhì)量。
第三十六條項目公司應按照《公路項目安全性評價規(guī)范》的要求，在設計階段、交工及后評價階段選擇有資質(zhì)的單位進行安全性評價。
第三十七條項目公司負責設計變更的具體管理和實施，建立健全本公司設計變更管理制度。
第三十八條由交通運輸主管部門提出的政策性設計變更，項目公司應執(zhí)行。未經(jīng)審查批準的設計變更不得實施。未經(jīng)審批擅自實施縮減建設規(guī)模、降低建設標準和存在重大質(zhì)量安全缺陷的設計變更，項目公司應恢復原設計。
第三十九條項目的工可、初步設計、施工圖設計、重大及較大設計變更等應按照程序報相應部門審批，并按照陜西省行政許可事項審批權(quán)限在陜西省投資項目在線審批監(jiān)管平臺完成在線申報審批。
第五節(jié)質(zhì)量管理
第四十條項目公司對工程質(zhì)量負管理責任，應建立完善工程項目的質(zhì)量保證體系，并在工程開工前向省級交通運輸主管部門申請辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。
第四十一條項目公司應在施工合同中載明質(zhì)量目標和管理要求，督促施工單位落實工程質(zhì)量主體責任，建立工程質(zhì)量責任卡，落實各方責任，并加強質(zhì)量考核，及時整改質(zhì)量問題。
第四十二條項目公司應按照品質(zhì)工程管理要求制定品質(zhì)工程實施細則，積極推廣成熟可靠的優(yōu)秀技術(shù)成果、四新技術(shù)，鼓勵“三微改”，不斷提升項目建設水平。
第四十三條發(fā)生質(zhì)量事故后，項目公司應按照交通運輸部《公路水運建設工程質(zhì)量事故等級劃分和報告制度》，如實報告。
第六節(jié)安全管理
第四十四條項目公司對安全生產(chǎn)負管理責任，應建立完善工程建設全過程安全保證體系，建立風險分級管控和隱患排查整治雙重預防機制，實現(xiàn)隱患排查登記、上報、監(jiān)控、整改、銷號和內(nèi)部追責的閉環(huán)管理。
第四十五條項目公司應在施工合同中載明項目安全目標管理要求及專職安全生產(chǎn)管理人員配備標準等。督促施工單位落實安全生產(chǎn)主體責任，落實平安工地和雙重預防機制建設，加強高墩大跨橋梁、高邊坡、復雜地質(zhì)隧道等重點部位和特種設備安全管理。
第四十六條項目公司應落實安全生產(chǎn)“三同時”制度，確保交通安全設施與公路建設主體工程同步規(guī)劃設計、同步施工、同步投入使用。
第四十七條發(fā)生安全事故后，項目公司應作好搶險救援工作，及時上報相關部門，不得瞞報、遲報或誤報。
第七節(jié)進度管理
第四十八條項目實施機構(gòu)承擔工程進度的主體責任，應按照本級人民政府和省級交通運輸主管部門的安排部署開展進度監(jiān)管，每季度進行一次檢查，并根據(jù)工程進展情況開展不定期巡查，發(fā)現(xiàn)工程進度嚴重滯后的，依據(jù)PPP合同約定追究項目公司責任，并上報省級交通運輸主管部門。
第四十九條項目公司對工程進度負管理責任，應制定工程進度管理、考核辦法，建立健全工程例會制度，定期檢查施工組織計劃落實情況，對進度滯后且未及時補救的施工單位采取警告、責令更換項目主要管理人員、分割工程任務等措施，并將考核結(jié)果通報社會資本和項目實施機構(gòu)。
第五十條省級交通運輸主管部門按照《陜西省重點公路項目建設管理考核試行辦法》對各建設項目進行考核，對進度嚴重滯后的從業(yè)單位，可將不良記錄納入公路建設市場信用信息管理系統(tǒng)。
第五十一條項目公司應建立工程進度報告制度，定期將工程進展情況報項目實施機構(gòu)，每月將工程形象進度和投資完成情況報省級交通運輸主管部門。
第八節(jié)造價管理
第五十二條項目公司承擔公路工程造價控制的主體責任，應對造價進行全過程管理和控制，實現(xiàn)設計概算控制目標，不得以降低建設標準、縮減建設規(guī)模、犧牲工程質(zhì)量、增加安全風險、影響工程耐久性、破壞環(huán)境等片面追求降低工程造價的方式進行投資控制。
第五十三條項目公司應根據(jù)交通運輸部《公路工程建設項目造價文件管理導則》，編制合同工程量清單、計量支付文件、工程變更費用文件、造價管理臺賬等文件，每年度比照審批的設計及概（預）算對實施后的工程數(shù)量、費用變化情況及其原因進行分析，做出投資控制分析報告，在次年3月10日前提交項目實施機構(gòu)，抄報省級交通工程造價管理機構(gòu)。
第五十四條項目公司應在設計、施工、監(jiān)理招標文件中明確設計變更的獎勵及責任追究范圍，并制定相關條款，對節(jié)約工程投資的給予獎勵，對造成工程損失的予以處罰。
第五十五條工程交工驗收后，項目公司應編制工程結(jié)算文件、工程項目竣工決算文件、造價執(zhí)行情況報告?？⒐Q算時，不符合有關法規(guī)的費用不得進入決算。
第九節(jié)信用管理
第五十六條項目公司負責所轄項目從業(yè)單位、人員的信用評價工作，應按照省級交通運輸主管部門有關規(guī)定，開展PPP項目聯(lián)合體成員和依法、依規(guī)選定的從業(yè)單位，及其從業(yè)人員的日常信用管理工作。
第五十七條項目實施機構(gòu)應對項目公司上報的勘查、設計、施工、監(jiān)理、試驗檢測等從業(yè)單位及人員信用評價信息進行初審，并將審查意見報省交通工程質(zhì)監(jiān)管理機構(gòu)。
第五十八條各從業(yè)單位應向省級交通工程質(zhì)監(jiān)管理機構(gòu)提供本單位的基本情況、承接任務情況和其他動態(tài)信息，并對所提供信息的真實性、準確性和完整性負責。
第十節(jié)交（竣）工驗收
第五十九條項目公司負責所轄項目的交工驗收工作，應通過招標等方式依法選定符合資質(zhì)的試驗檢測單位承擔工程質(zhì)量檢測工作。
第六十條項目交工驗收前，項目公司應提供檢測單位交工驗收質(zhì)量檢測報告、設計單位出具的工程設計符合性評價意見、監(jiān)理單位提交的工程質(zhì)量評定或者評估報告，報省級交通工程質(zhì)監(jiān)管理機構(gòu)審核。省級交通工程質(zhì)監(jiān)管理機構(gòu)對工程質(zhì)量進行驗證性檢測，并出具工程交工質(zhì)量核驗意見。項目公司組織各有關單位對工程質(zhì)量進行評定，完成項目交工驗收報告，報省級交通運輸主管部門備案。項目公司取得省人民政府的收費許可批復后，開放交通，進入項目試運營期。
第六十一條項目交工驗收后，項目公司應督促施工單位處理交工驗收時提出的工程質(zhì)量缺陷并組織驗收，報請相關行業(yè)主管部門完成環(huán)保、水保、消防、檔案等專項驗收，及時完成項目竣工決算編制，并配合竣工決算審計工作，為項目竣工驗收做好準備。
第六十二條試運營期滿兩年，且完成專項驗收、竣工決算審計等工作后，經(jīng)項目公司申請，省級交通運輸主管部門按照相關規(guī)定組織竣工驗收?？⒐を炇蘸?/voice>，省級交通運輸主管部門印發(fā)《公路工程竣工驗收鑒定書》，項目進入正式運營期。
第十一節(jié)考核及評價
第六十三條項目實施機構(gòu)應對項目公司履約情況進行考核，考核內(nèi)容包括建設資金、前期手續(xù)、合同管理、設計及施工進度、質(zhì)量安全等合同履約行為。按照財政部PPP項目管理等有關規(guī)定，項目實施機構(gòu)對政府付費和可行性缺口補助項目建設期考核應與項目全部建設成本掛鉤。
第六十四條項目公司應對工程質(zhì)量、安全、進度、造價等制定具體的考核獎勵實施細則，定期進行考核檢查，實行獎懲制度，提高工程管理水平，確保各項任務目標全面完成。考核檢查發(fā)現(xiàn)從業(yè)單位發(fā)生重大質(zhì)量、安全問題，應實行考核成績一票否決制，并追究相關單位、人員責任。
第六十五條項目實施機構(gòu)考核檢查可延伸至PPP項目設計、施工、監(jiān)理、檢測等單位，過程中發(fā)現(xiàn)從業(yè)單位因管理不善造成工程進度嚴重滯后、出現(xiàn)重大質(zhì)量安全管理事故、擅自更改建設內(nèi)容等重大問題時，可責令項目公司限期組織整改、更換有關從業(yè)單位管理人員。
第六十六條項目實施機構(gòu)對項目公司的考核結(jié)果可在政府網(wǎng)站上向社會公示。項目公司應依法公開披露項目概況、質(zhì)量安全、運營維護、設施使用等相關信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。
第六十七條項目建設期內(nèi)，項目實施機構(gòu)應對項目公司進行評價，評價總分100分，評價內(nèi)容包括投標行為、履職履約行為和其他行為，發(fā)現(xiàn)對應標準的不良行為實施扣分。社會資本的獨立法人或聯(lián)合體成員與該項目公司評價結(jié)果相同。具體評價標準，詳見附件1。
第六十八條參評單位評價分為AA、A、B、C、D五個等級，各信用等級對應的評分X分別為：
AA級：95分≤X，信用好；
A級：85分≤X＜95分，信用較好；
B級：75分≤X＜85分，信用一般；
C級：60分≤X＜75分，信用較差；
D級：X＜60分，或存在嚴重失信行為，信用差。
第六十九條社會資本的獨立法人或聯(lián)合體成員如在我省存在多個PPP項目，則其綜合評價得分（倒權(quán)重計分法）為：
其中，Li為社會資本的獨立法人或聯(lián)合體成員在某項目公司評價得分，i為所轄某項目公司評價得分名次，
，且
）
第七十條社會資本的獨立法人或聯(lián)合體成員，根據(jù)信用等級可獲得在社會資本投標時的信用得分。綜合評估法評標時，履約信譽分值，AA級得滿分的100%，A級得滿分的90%，B級得滿分的70%，C級得滿分的60%；被列入評價D級，省級交通運輸主管部門將依據(jù)相關規(guī)定取消該公司在陜西省交通建設行業(yè)作為社會資本的投標資格。
第六章項目運營
第七十一條項目運營管理包括經(jīng)營管理、養(yǎng)護管理、路政管理等。項目公司根據(jù)PPP項目合同賦予的高速公路的收費權(quán)、廣告經(jīng)營權(quán)、服務區(qū)設施經(jīng)營權(quán)以及其他經(jīng)營性業(yè)務，依法享有高速公路特許經(jīng)營權(quán)。
第七十二條項目實施機構(gòu)應當按照PPP項目合同嚴格履行有關義務，為項目公司建設運營PPP項目提供便利和支持，提高公共服務水平。項目公司應建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，合理設置職能部門，依法合規(guī)配置運營管理人員，配備必要的管理機具，確保該項目高效有序安全運營。
第七十三條項目公司應根據(jù)有關法律、行政法規(guī)、標準規(guī)范和PPP項目合同，對高速公路及其沿線設施進行日常檢查、運營、維護，保證高速公路處于良好的技術(shù)狀態(tài)，為社會公眾提供安全便捷、暢通高效、綠色智能的公共服務。
第七十四條項目公司依法向道路使用者收取車輛通行費，應執(zhí)行國家和陜西省政府關于車輛通行費征收、減免的決定。經(jīng)營性高速公路收費實行政府指導價，省政府批準的車輛通行費收費標準為最高限價。
第七十五條項目公司應遵守交通運輸部及陜西省有關聯(lián)網(wǎng)收費的統(tǒng)一規(guī)定，共同維護高速公路聯(lián)網(wǎng)收費系統(tǒng)安全、順暢、高效運行，維護聯(lián)網(wǎng)收費單位共同合法權(quán)益。項目公司負責維護、管理所轄路段聯(lián)網(wǎng)收費機電系統(tǒng)，保證聯(lián)網(wǎng)收費機電系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)，確保原始數(shù)據(jù)的安全性、完整性以及通信線路的暢通。
第七十六條項目公司應根據(jù)國家公路養(yǎng)護相關法律、行業(yè)技術(shù)規(guī)范和標準、運營養(yǎng)護手冊、PPP合同、養(yǎng)護慣例等對項目設施進行運營、維護及更新改造，公路養(yǎng)護包括公路用地范圍內(nèi)的路基路面、橋梁隧道、交通安全、涵洞通道等所有設施。同時項目公司應接受項目實施機構(gòu)和行業(yè)管理單位的監(jiān)督、檢查，并落實相關要求。
第七十七條項目的路政管理工作，由公路路政管理機構(gòu)負責，項目公司應按陜西省相關規(guī)定做好配合。項目公司應配合高速公路路政管理機構(gòu)依法履行保護公路路產(chǎn)、實施全天候路政巡查、管理公路兩側(cè)建筑控制區(qū)、維護項目養(yǎng)護和施工作業(yè)現(xiàn)場的秩序、查處和制止各種非法利用、侵占、污染、損壞和破壞路產(chǎn)的行為等管理職權(quán)。
第七十八條公安機關交通管理部門依法負責項目交通安全管理工作時，項目公司應提供必要的交警營房等設施，協(xié)助公安交通安全管理部門進行救援、救護、救災，配合路政、公安部門清障保通，協(xié)助實行交通管制等工作。
第七十九條項目公司應每年向項目實施機構(gòu)提交書面報告，內(nèi)容包括：項目公司經(jīng)營、通行量、收費額、經(jīng)營性收入等情況，以及上一年度的養(yǎng)護狀況、重大事故、安全生產(chǎn)情況、服務質(zhì)量狀況等內(nèi)容。
第八十條項目公司應建立應急搶修搶險隊伍，制定完善的應急搶修搶險預案。當發(fā)生緊急事件時，項目公司應確保能夠立即組織搶修搶險，盡快恢復通行，確保運營安全。
第八十一條項目實施機構(gòu)根據(jù)PPP項目合同約定，對項目公司每年至少組織一次運營期績效考核。運營期績效考核內(nèi)容包括項目管理、項目產(chǎn)出、項目效果三個方面。考核結(jié)果作為計算項目運營期項目公司可行性缺口補助的依據(jù)或核減使用者付費、扣取履約保函的依據(jù)，并應向社會公示。運營期績效考核框架參見附件2，項目實施機構(gòu)應在PPP項目運營期內(nèi)制定具體的績效考核內(nèi)容，并執(zhí)行。
第七章項目移交
第八十二條在PPP合同期滿后，社會資本或項目公司應當以良好的運營和養(yǎng)護狀態(tài)將PPP項目合同約定的項目及其附屬設施、相關資料等無償移交給本級交通運輸主管部門或本級政府指定的其他機構(gòu)。
所有與移交的設施、權(quán)益、文件等有關的負債、違約、侵權(quán)責任、抵押、質(zhì)押等擔保權(quán)益、產(chǎn)權(quán)約束或索賠權(quán)，應由社會資本和項目公司全部清償、賠償或解除完畢。
第八十三條項目移交設置過渡期，過渡期間雙方聯(lián)合組建項目移交委員會，商定項目設施移交的程序、缺陷修復計劃以及移交詳細清單，研究制定項目具體移交方案。
第八十四條PPP合同期滿前6個月，省級交通運輸主管部門通過檢測單位對高速公路進行鑒定檢測和驗收。經(jīng)鑒定和驗收，高速公路符合取得收費公路權(quán)益時核定的技術(shù)等級和標準的，項目公司可按照有關規(guī)定向交通運輸主管部門辦理公路移交手續(xù)；未達到移交標準的，項目公司應在交通運輸主管部門確定的期限內(nèi)進行維修養(yǎng)護；仍未達到移交標準的，項目實施機構(gòu)可通過第三方進行缺陷修復，由此產(chǎn)生的費用由項目公司承擔。
第八十五條移交時，項目公司應將所有項目設施的承包商、制造商和供應商提供的尚未期滿的擔保及保證，全部無償轉(zhuǎn)讓給本級交通運輸主管部門或其指定機構(gòu)。
第八十六條移交后，項目公司應根據(jù)勞動合同妥善安置所有雇員，由于項目公司責任導致人員安置產(chǎn)生任何不利影響的，所有后果由項目公司承擔。
第八章附則
第八十七條項目全生命周期內(nèi)，PPP項目公司應及時更新PPP項目庫信息和資料。
第八十八條本辦法自印發(fā)之日起試行，試用期兩年。
附件1：
項目公司及社會資本評價標準
| 評定內(nèi)容
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行為代碼
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失信行為
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行為認定標準
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行為等級和
扣分標準
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現(xiàn)場考核方式方法
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| 嚴重失信
行為（行為代碼GLJS1-1）
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GLJS1-1-1
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違反規(guī)定交工驗收或竣交工驗收質(zhì)量不合格
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對不具備交工驗收條件的公路工程組織交工驗收或項目竣(交）工驗收質(zhì)量評分或綜合評分不合格
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直接定為D級
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參照《公路工程竣（交）工驗收辦法》，調(diào)查是否按規(guī)定組織驗收
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| GLJS1-1-2
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因建設單位原因造成質(zhì)量問題
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因建設單位對勘察、設計、監(jiān)理、施工、設備租賃、材料供應、試驗檢測、安全服務等單位提出不符合質(zhì)量、安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強制性標準規(guī)定的要求，或?qū)⒐こ贪l(fā)包給不具備相應資質(zhì)等級的施工單位，或?qū)⒐こ讨獍l(fā)包，造成重大質(zhì)量安全事故
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直接定為D級
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參照《建設工程質(zhì)量管理條例》，調(diào)查是否存在相關質(zhì)量問題等
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| 招標失信行為(行為代碼GLJS2-1)
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GLJS2-1-1
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招標方式不合規(guī)
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應該公開招標而不公開、或不招標、限制排斥潛在投標人，不滿足國家資質(zhì)規(guī)定等
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8分/次
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是否存在招標不合規(guī)問題
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| GLJS2-1-2
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招標不合規(guī)，存在圍串標或轉(zhuǎn)包、違法分包
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因建設單位責任發(fā)生圍標、串標或轉(zhuǎn)包、違法分包
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10分/次
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是否存在招標不合規(guī)問題
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| 建設程序
(行為代碼GLJS2-2)
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GLJS2-2-1
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未嚴格執(zhí)行程序
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因建設單位原因，未嚴格執(zhí)行可行性研究、初步設計、施工圖設計批復、施工許可批復（含質(zhì)量安全監(jiān)督）以及土地批復等程序
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缺項或未批先建的扣10分
任一節(jié)順序倒置扣5分
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建設程序是否合規(guī)，進行合規(guī)性審核
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| GLJS2-2-2
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建設資金、手續(xù)等不合規(guī)
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因建設單位原因，建設資金未落實；征地手續(xù)未批準、基本拆遷工作未完成即開始施工；施工、監(jiān)理單位未依法確認即開始施工；質(zhì)量和安全保障措施未落實即開始施工
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5分/項
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建設程序是否合規(guī)，進行合規(guī)性審核
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| GLJS2-2-3
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未按照批復的規(guī)模標準組織建設
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未按照批復的規(guī)模標準組織建設，自行提高或降低標準，增加或減少規(guī)模
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8分/次
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建設程序是否合規(guī)，進行合規(guī)性審核
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| 造價管理
(行為代碼GLJS2-3)
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GLJS2-3-1
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違規(guī)變更
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未建立造價管理臺賬；規(guī)避變更審批、虛列變更項目或虛報工程量，或用設計變更掩蓋施工質(zhì)量問題
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5分/項
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設計變更是否合規(guī)
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| 質(zhì)量安全管理(行為代碼GLJS3-1)
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GLJS3-1-1
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發(fā)生重大及以上質(zhì)量安全責任事故
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發(fā)生重大及以上質(zhì)量安全責任事故，或發(fā)生質(zhì)量或安全事故未按有關規(guī)定報告并進行處置
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重大及以上15分/起，較大責任事故10分/起；發(fā)生一般責任事故5分/起
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質(zhì)量管理體系、安全生產(chǎn)管理制度是否健全
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| GLJS3-1-2
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安保工程未實施
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安保工程未與主體工程同時設計、施工和投入使用
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10分
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質(zhì)量管理體系、安全生產(chǎn)管理制度是否健全
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| 資金撥付
財務管理
(行為代碼GLJS3-2)
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GLJS3-2-1
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違反規(guī)定超概算投資
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因建設單位原因，違反規(guī)定超概算投資（政策因素導致的除外）
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5分
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資金使用是否合規(guī)、財務管理體系是否健全
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| GLJS3-2-2
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未有效監(jiān)管農(nóng)民工工資支付
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未對農(nóng)民工工資支付實現(xiàn)有效監(jiān)管
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無監(jiān)管辦法扣8分監(jiān)管不到位扣5分
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資金使用是否合規(guī)、財務管理體系是否健全
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| GLJS3-2-3
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存在建設資金違規(guī)行為
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存在挪用、截留、侵占工程建設資金行為，違規(guī)收取保證金等，
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10分
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資金使用是否合規(guī)、財務管理體系是否健全
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合同管理
(行為代碼GLJS3-3)
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GLJS3-3-1
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管理人員履約率低
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主要管理人員履約率低于70%
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5分/項
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合同管理流程是否規(guī)范、是否嚴格按照合同規(guī)定辦事
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| GLJS3-3-2
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未按規(guī)定專業(yè)分包或勞務分包
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未對分包申請進行審核、備案，違反合同約定指定專業(yè)分包或勞務分包
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5分/次
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合同管理流程是否規(guī)范、是否嚴格按照合同規(guī)定辦事
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| GLJS3-3-3
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工程進度滯后
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因建設單位原因，連續(xù)三個月未能完成工程進度節(jié)點目標或施工單位工程停工、不能按期開工超過三個月以上
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8分/次
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合同管理流程是否規(guī)范、是否嚴格按照合同規(guī)定辦事
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| 維穩(wěn)工作
(行為代碼GLJS4-1)
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GLJS4-1-1
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未妥善處理征地、拆遷等
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因建設單位未按政策妥善處理好征地、拆遷及相關地方矛盾，影響工程建設
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6分/起
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是否存在或產(chǎn)生了地方相關矛盾等不穩(wěn)定問題
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| GLJS4-1-2
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拖欠費用
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因建設單位原因?qū)е聟⒔ㄆ髽I(yè)拖欠工程款、農(nóng)民工工資、材料款等，引發(fā)不良社會影響
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6分/起
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是否引起了不良社會影響問題
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| 其他行為
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GLJS5-1-1
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是否存在其他違規(guī)行為
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被交通運輸行業(yè)主管部門、安監(jiān)部門等通報，或存在其他不良行為
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1-10分
|
是否引起了不良社會影響問題
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附件2 ：
運營期績效考核框架
| 序號
|
一級績效指標
|
二級績效指標
|
績效目標
|
分值
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| 1
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項目
管理
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財務管理
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資金使用、財務（資產(chǎn)）管理、債務清償、財務監(jiān)控
|
|
| 項目實施
|
公路運營管理、采購、人力資源管理、工作計劃、檔案管理
|
|
| 2
|
項目
產(chǎn)出
|
數(shù)量
|
公路養(yǎng)護計劃完成率
|
|
| 時效
|
公路養(yǎng)護、緊急狀況處理
|
|
| 運營成本
|
養(yǎng)護成本控制有效
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| 項目質(zhì)量
|
PQI指標、SCI指標、BCI指標、TCI指標、收費服務管理、信息發(fā)布管理、服務區(qū)管理
|
|
| 3
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項目
效果
|
滿意度
|
項目使用者滿意度、工作人員滿意度、沿線居民滿意度
|
|
| 合計
|
100
|
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