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證券代碼：600039證券簡稱：四川路橋公告編號：2020-001四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司
第七屆董事會第十三次會議決議的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、董事會會議召開情況
?。ㄒ唬┍敬味聲h的召開符合《公司法》、公司《章程》的規(guī)定。
?。ǘ┍敬味聲?019年12月30日以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開，會議通知于2019年12月27日以電話、電子郵件的方式發(fā)出。
?。ㄈ┍敬味聲?yīng)出席人數(shù)11人，實(shí)際出席人數(shù)11人。
二、董事會審議情況
（一）審議通過了《調(diào)整公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單及確定授予數(shù)量的議案》
鑒于公司首次限制性股票計(jì)劃中確定的41名激勵對象由于個人原因放棄認(rèn)購限制性股票，根據(jù)公司2019年第四次臨時股東的授權(quán)，董事會擬對首次授予限制性股票的人數(shù)進(jìn)行調(diào)整，并確定授予的股票數(shù)量。由此，公司首次授予限制性股票的激勵對象由983人調(diào)整為942人，授予的股票數(shù)量確定為9,480萬股。具體詳見公司公告編號為2020-003的《四川路橋關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單及確定授予數(shù)量的公告》。
董事甘洪、熊國斌、楊如剛、胡元華、劉德永為本次激勵計(jì)劃的激勵對象，對本議案進(jìn)行了回避表決。
公司獨(dú)立董事范文理、吳越、吳開超、楊勇就該議案發(fā)表了獨(dú)立意見，表示同意。
表決結(jié)果：六票贊成，零票反對，零票棄權(quán)。
（二）審議通過了《向激勵對象首次授予限制性股票的議案》
董事會認(rèn)為，公司限制性股票激勵計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已成就，根據(jù)公司2019年第四次臨時股東大會的授權(quán)、《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃》，董事會擬確定2019年12月30日為授予日，以1.96元/股的價格向942名激勵對象授予9,480萬股限制性股票。具體詳見公司公告編號為2020-004的《四川路橋關(guān)于向2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次激勵對象授予限制性股票的公告》。
董事甘洪、熊國斌、楊如剛、胡元華、劉德永為本次激勵計(jì)劃的激勵對象，對本議案進(jìn)行了回避表決。
公司獨(dú)立董事范文理、吳越、吳開超、楊勇就該議案發(fā)表了獨(dú)立意見，表示同意。
表決結(jié)果：六票贊成，零票反對，零票棄權(quán)。
三、上網(wǎng)公告附件
四川路橋第七屆董事會第十三次會議獨(dú)立董事意見。
特此公告。
四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司董事會
2020年1月2日
證券簡稱：四川路橋證券代碼：600039公告編號：2020-002
四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司
第七屆監(jiān)事會第十二次會議決議的公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
一、監(jiān)事會會議召開情況
?。ㄒ唬┍敬伪O(jiān)事會會議的召開符合《公司法》、公司《章程》的規(guī)定。
?。ǘ┍敬伪O(jiān)事會于2019年12月30日以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開，會議通知于2019年12月27日以電話的方式發(fā)出。
（三）本次監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)出席人數(shù)7人，實(shí)際出席人數(shù)7人。
二、監(jiān)事會會議審議情況
?。ㄒ唬徸h通過了《調(diào)整公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單及確定授予數(shù)量的議案》
鑒于公司首次限制性股票計(jì)劃中確定的41名激勵對象由于個人原因放棄認(rèn)購限制性股票，公司董事會根據(jù)公司2019年第四次臨時股東的授權(quán)，擬對首次授予限制性股票的人數(shù)進(jìn)行調(diào)整，并確定授予股票的數(shù)量。由此，公司首次授予限制性股票的激勵對象由983人調(diào)整為942人，授予的股票數(shù)量確定為9,480萬股。
監(jiān)事會認(rèn)為：本次董事會對限制性股票激勵計(jì)劃首次授予的對象的調(diào)整及授予數(shù)量的確定符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定；調(diào)整后的激勵對象名單和確定的授予數(shù)量均符合《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃》的規(guī)定，同意公司對本次限制性股票激勵計(jì)劃首次授予對象的調(diào)整，并同意所確定的首次授予限制性股票數(shù)量。
表決結(jié)果：七票贊成，零票反對，零票棄權(quán)。
?。ǘ徸h通過了《向激勵對象首次授予限制性股票的議案》
1、本次授予的激勵對象具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)以及《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的激勵對象條件，不存在規(guī)范性文件規(guī)定的不得成為激勵對象的情形，符合《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵計(jì)劃》規(guī)定的激勵對象范圍。本次授予限制性股票的激勵對象主體資格合法、有效。
2、公司和本次授予限制性股票的激勵對象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，公司本次激勵計(jì)劃的激勵對象獲授限制性股票的條件已經(jīng)成就。
3、董事會確定的授予日為2019年12月30日，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)以及《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
綜上，監(jiān)事會同意公司本次激勵計(jì)劃的授予日為2019年12月30日，并同意向符合授予條件的942名激勵對象授予9,480萬股限制性股票。
表決結(jié)果：七票贊成，零票反對，零票棄權(quán)。
特此公告。
四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會
2020年1月2日
證券代碼：600039證券簡稱：四川路橋公告編號：2020—003
四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單及確定授予數(shù)量的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
●授予的激勵對象人數(shù)：由983人調(diào)整為942人。
●授予的限制性股票數(shù)量：首次授予的限制性股票數(shù)量確定為9,480萬股。
2019年12月30日，四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會召開了第十三次會議，審議通過了《調(diào)整公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單及確定授予數(shù)量的議案》，決定對2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單進(jìn)行調(diào)整，并確定授予的股票數(shù)量。
一、公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況
1、2019年11月12日，公司第七屆董事會召開了第十一次會議，審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃》”）及其他相關(guān)議案發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，中信證券(25.300,-0.36,-1.40%)股份有限公司出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》，北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）的法律意見書》。
2、2019年11月12日，公司第七屆監(jiān)事會召開了第十次會議，審議通過了審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》，公司監(jiān)事會發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的核查意見》。
3、2019年11月26日，公司第七屆董事會召開了第十二次會議、公司第七屆監(jiān)事會召開了第十一次會議，審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次激勵對象名單〉的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，公司獨(dú)立董事吳越就提交股東大會審議的本次激勵計(jì)劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)，公司監(jiān)事會發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次激勵對象名單的核查意見》。
4、公司于2019年12月2日至2019年12月13日的期間內(nèi)，在公司網(wǎng)站及相關(guān)場所公示了首次激勵對象的名單，公示期已達(dá)到10天。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到針對首次激勵對象提出的異議。公司監(jiān)事會對前述激勵對象名單公示情況進(jìn)行了核查，并發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予部分激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
5、公司針對《激勵計(jì)劃》的內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的情況通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行了查詢，并取得了中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的查詢證明，在《四川路橋股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》首次公開披露前6個月內(nèi)（2019年5月12日至2019年11月12日），未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人利用與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為。
6、2019年12月23日，公司收到四川省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會向控股股東鐵投集團(tuán)出具的《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃備案意見的復(fù)函》（川國資函[2019]268號），同意鐵投集團(tuán)對公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃的意見予以備案。2019年12月26日，鐵投集團(tuán)出具《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司實(shí)施2019年限制性股票激勵計(jì)劃的請示〉的批復(fù)》（川鐵投[2019]712號），同意公司實(shí)施限制性股票激勵計(jì)劃。
7、2019年12月27日，公司召開2019年第四次臨時股東大會，審議通過了涉及限制性股票激勵計(jì)劃的《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要》《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
8、2019年12月30日，公司第七屆董事會召開了第十三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單及確定授予數(shù)量的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，中信證券股份有限公司出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》，北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》。
9、2019年12月30日，公司第七屆監(jiān)事會召開了第十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單及確定授予數(shù)量的議案》。
二、對限制性股票激勵計(jì)劃首次授予對象進(jìn)行調(diào)整及確定授予數(shù)量的情況
原983名首次授予激勵對象中，41名由于個人原因自愿放棄認(rèn)購限制性股票，本次調(diào)整剔除該41名原激勵對象，由此，首次授予的限制性股票激勵對象由983名調(diào)整為942名，并確定授予的股票數(shù)量為9,480萬股。
本次調(diào)整后的激勵對象均符合公司2019年第四次臨時股東大會審議通過的《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃》規(guī)定的條件。
三、本次調(diào)整對公司的影響
本次對公司限制性股票激勵計(jì)劃首次授予對象進(jìn)行調(diào)整不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見
公司獨(dú)立董事認(rèn)為：“鑒于公司首次授予限制性股票計(jì)劃中確定的41名激勵對象由于個人原因放棄認(rèn)購限制性股票，根據(jù)公司2019年第四次臨時股東大會的授權(quán)，董事會對授予的激勵對象人數(shù)及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，并確定授予股票的數(shù)量。由此，公司首次授予限制性股票的激勵對象由983人調(diào)整為942人，首次授予股票的數(shù)量確定為9,480萬股。
公司調(diào)整后的限制性股票激勵計(jì)劃所確定的激勵對象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵對象的主體資格合法、有效且激勵對象范圍的確定符合公司實(shí)際情況以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要。
本次調(diào)整內(nèi)容在公司2019年第四次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，我們同意公司對首次授予限制性股票的激勵對象名單的調(diào)整，并同意所確定的授予股票數(shù)量。”
五、監(jiān)事會意見
公司監(jiān)事會認(rèn)為：“本次董事會對限制性股票激勵計(jì)劃首次授予的對象的調(diào)整及授予數(shù)量的確定符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定；調(diào)整后的激勵對象名單和確定的授予數(shù)量均符合《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃》的規(guī)定，同意公司對本次限制性股票激勵計(jì)劃首次授予對象的調(diào)整，并同意所確定的授予股票數(shù)量。”
六、獨(dú)立財務(wù)顧問的核查意見
為實(shí)施限制性股票激勵計(jì)劃，公司聘請中信證券股份有限公司作為獨(dú)立財務(wù)顧問，就首次授予激勵對象限制性股票事項(xiàng)，其出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》，結(jié)論意見為：
四川路橋本次限制性股票激勵計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，本次授予權(quán)益的授予日、授予價格、行權(quán)價格、激勵對象及激勵份額的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，四川路橋不存在不符合公司本次股權(quán)激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形。
七、法律意見書的結(jié)論意見
為實(shí)施限制性股票激勵計(jì)劃，公司聘請北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所作為法律顧問，就限制性股票首次授予、以及對象名單和數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)，其出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》，結(jié)論意見為：
四川路橋調(diào)整限制性股票激勵計(jì)劃、以及向激勵對象首次授予限制性股票已經(jīng)履行現(xiàn)階段必需的法定程序；本次對激勵計(jì)劃的調(diào)整、以及向激勵對象首次授予限制性股票的相關(guān)事項(xiàng)均符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法》和《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃》的規(guī)定。
八、備查文件
1、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆董事會第十三次會議決議；
2、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆監(jiān)事會第十二次會議決議；
3、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆董事會第十三次會議的獨(dú)立董事意見；
4、《中信證券股份有限公司關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》；
5、《北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》。
特此公告。
四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司董事會
2020年1月2日
證券代碼：600039證券簡稱：四川路橋公告編號：2020—004
四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于向2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次激勵對象授予限制性股票的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
●限制性股票授予日：2019年12月30日
●限制性股票授予數(shù)量：9,480萬股
●限制性股票授予價格：1.96元/股
《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃》（以下簡稱“《激勵計(jì)劃》”）規(guī)定的限制性股票首次授予條件已經(jīng)成就，2019年12月30日，公司第七屆董事會召開了第十三次會議，審議通過了《向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，公司董事會確定首次向激勵對象授予限制性股票的授予日為2019年12月30日，以1.96元/股的價格向942名激勵對象授予9,480萬股限制性股票?，F(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：
一、已履行的決策程序和信息披露情況
1、2019年11月12日，公司第七屆董事會召開了第十一次會議，審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對《激勵計(jì)劃》及其他相關(guān)議案發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，中信證券股份有限公司出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》，北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）的法律意見書》。
2、2019年11月12日，公司第七屆監(jiān)事會召開了第十次會議，審議通過了審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》，公司監(jiān)事會發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的核查意見》。
3、2019年11月26日，公司第七屆董事會召開了第十二次會議、公司第七屆監(jiān)事會召開了第十一次會議，審議通過了《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次激勵對象名單〉的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，公司獨(dú)立董事吳越就提交股東大會審議的本次激勵計(jì)劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)，公司監(jiān)事會發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次激勵對象名單的核查意見》。
4、公司于2019年12月2日至2019年12月13日的期間內(nèi)，在公司網(wǎng)站及相關(guān)場所公示了首次激勵對象的名單，公示期已達(dá)到10天。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到針對首次激勵對象提出的異議。公司監(jiān)事會對前述激勵對象名單公示情況進(jìn)行了核查，并發(fā)表了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予部分激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
5、公司針對《激勵計(jì)劃》的內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的情況通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司進(jìn)行了查詢，并取得了中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的查詢證明，在《四川路橋股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》首次公開披露前6個月內(nèi)（2019年5月12日至2019年11月12日），未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人利用與限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為。
6、2019年12月23日，公司收到四川省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會向控股股東鐵投集團(tuán)出具的《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃備案意見的復(fù)函》（川國資函[2019]268號），同意鐵投集團(tuán)對公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃的意見予以備案。2019年12月26日，鐵投集團(tuán)出具《關(guān)于〈四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司實(shí)施2019年限制性股票激勵計(jì)劃的請示〉的批復(fù)》（川鐵投[2019]712號），同意公司實(shí)施限制性股票激勵計(jì)劃。
7、2019年12月27日，公司召開2019年第四次臨時股東大會，審議通過了涉及限制性股票激勵計(jì)劃的《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）及其摘要》《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
8、2019年12月30日，公司第七屆董事會召開了第十三次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了表示同意的獨(dú)立意見，中信證券股份有限公司出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》，北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》。
9、2019年12月30日，公司第七屆監(jiān)事會召開了第十二次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會并出具了《關(guān)于公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的核查意見》。
二、關(guān)于本次授予的激勵對象、限制性股票數(shù)量、授予價格與股東大會審議通過的激勵計(jì)劃是否存在差異的說明
除公司董事會通過《關(guān)于調(diào)整公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單及確定授予數(shù)量的議案》對公司股權(quán)激勵對象進(jìn)行調(diào)整外，本次授予的激勵對象、限制性股票數(shù)量、授予價格與公司2019年第四次臨時股東大會審議通過的激勵計(jì)劃內(nèi)容一致。
三、限制性股票授予條件及董事會對于授予條件滿足的情況說明
根據(jù)《激勵計(jì)劃》中“本計(jì)劃的授予條件”規(guī)定，激勵對象獲授限制性股票的條件為：
1、公司未發(fā)生如下任一情形：
?。?）最近一個會計(jì)年度財務(wù)會計(jì)報告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報告。
?。?）最近一個會計(jì)年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報告。
?。?）上市后36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形。
?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的。
?。?）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、激勵對象未發(fā)生如下任一情形：
?。?）最近12個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
?。?）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施。
?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的。
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的。
（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
3、公司業(yè)績考核條件達(dá)標(biāo)，即達(dá)到以下條件：
?。?）2018年每股收益不低于0.3000元，且不低于同行業(yè)平均業(yè)績；
?。?）2018年?duì)I業(yè)收入增長率不低于8%，且不低于同行業(yè)平均業(yè)績；
?。?）2018年主營業(yè)務(wù)利潤率不低于5.5%。
董事會經(jīng)過認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及首次擬授予的激勵對象均未發(fā)生上述任一情形，本次激勵計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就，確定公司本次激勵計(jì)劃的授予日為2019年12月30日，同意以1.96元/股的價格向942名激勵對象授予限制性股票9,480萬股。
四、限制性股票首次授予的具體情況
1、授予日：授予日為2019年12月30日。
2、授予數(shù)量：授予數(shù)量為9,480萬股。
3、授予人數(shù)：授予激勵對象942人。
4、授予價格：本次限制性股票的授予價格為1.96元/股。
5、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行的公司股票。
6、激勵計(jì)劃的有效期、限售期和解除限售安排情況：
本次激勵計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過6年。
激勵對象自獲授限制性股票之日起24個月內(nèi)為限售期。在限售期內(nèi)，激勵對象根據(jù)本次激勵計(jì)劃獲授的限制性股票予以限售，不得轉(zhuǎn)讓、不得用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。激勵對象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份同時按本激勵計(jì)劃進(jìn)行鎖定。解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購。限售期滿且業(yè)績條件達(dá)標(biāo)時，將在未來36個月內(nèi)分三批解除限售，解除限售的比例分別為40%、30%、30%。
本次激勵計(jì)劃首次授予的限制性股票解除限售安排如下表所示：
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激勵對象為公司董事、高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。
7、激勵對象及授予情況
公司首次授予限制性股票的激勵對象共942名，該等激勵對象獲授的限制性股票分配情況如下：
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五、監(jiān)事會意見
公司監(jiān)事會認(rèn)為：
“1、本次授予的激勵對象具備《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)以及《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定的激勵對象條件，不存在規(guī)范性文件規(guī)定的不得成為激勵對象的情形，符合《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵計(jì)劃》規(guī)定的激勵對象范圍。本次授予限制性股票的激勵對象主體資格合法、有效。
2、公司和本次授予限制性股票的激勵對象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，公司本次激勵計(jì)劃的激勵對象獲授限制性股票的條件已經(jīng)成就。
3、董事會確定的授予日為2019年12月30日，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)以及《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票股權(quán)激勵計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
綜上，監(jiān)事會同意公司本次激勵計(jì)劃的授予日為2019年12月30日，并同意向符合授予條件的942名激勵對象授予9,480萬股限制性股票。”
六、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見
獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見如下：
“1、公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施本次限制性股票激勵計(jì)劃的主體資格。
2、鑒于公司首次授予限制性股票計(jì)劃中確定的41名激勵對象由于個人原因放棄認(rèn)購限制性股票，根據(jù)公司2019年第四次臨時股東大會的授權(quán)，董事會對授予的激勵對象人數(shù)進(jìn)行調(diào)整，并確定授予的股票數(shù)量。由此，公司首次授予限制性股票的激勵對象由983人調(diào)整為942人，首次授予股票的數(shù)量確定為9,480萬股。
公司調(diào)整后的限制性股票激勵計(jì)劃所確定的激勵對象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵對象的主體資格合法、有效且激勵對象范圍的確定符合公司實(shí)際情況以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需要。
本次調(diào)整內(nèi)容在公司2019年第四次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，我們同意公司對首次授予限制性股票的激勵對象名單的調(diào)整，并同意所確定的授予股票數(shù)量。
3、本次限制性股票計(jì)劃的授予日為2019年12月30日，授予價格為1.96元/股，該授予日和授予價格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法》以及公司限制性股票激勵計(jì)劃關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時本次授予也符合公司本次限制性股票計(jì)劃關(guān)于激勵對象獲授限制性股票條件的規(guī)定。
綜上所述，我們同意公司以2019年12月30日為2019年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予限制性股票的授予日，以1.96元/股的價格向942名激勵對象授予9,480萬股限制性股票。”
七、作為激勵對象的董事、高級管理人員在授予日前6個月賣出公司股份的情況
通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司查詢，作為激勵對象的董事、高級管理人員在限制性股票首次授予日前6個月不存在賣出公司股份的情形。
八、限制性股票的授予對公司相關(guān)年度財務(wù)狀況的影響
公司向激勵對象授予9,480萬股限制性股票，按照相關(guān)估值工具確認(rèn)授予日向激勵對象授予的限制性股票的總費(fèi)用為12,608.40萬元，前述費(fèi)用作為公司本次股權(quán)激勵計(jì)劃的財務(wù)成本在股權(quán)激勵計(jì)劃的有效期內(nèi)每年按解除限售的比例攤銷。具體見下表：
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上述結(jié)果不代表最終的會計(jì)成本，實(shí)際會計(jì)成本除了與授予日、授予價格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。上述對公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果以會計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報告為準(zhǔn)。
限制性股票費(fèi)用的攤銷雖然對激勵計(jì)劃有效期內(nèi)公司各年凈利潤有些許影響，但考慮到限制性股票激勵計(jì)劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理、業(yè)務(wù)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高公司經(jīng)營效率，激勵計(jì)劃帶來的業(yè)績提升將高于因其帶來的費(fèi)用增加。
九、獨(dú)立財務(wù)顧問的結(jié)論意見
為實(shí)施限制性股票激勵計(jì)劃，公司聘請中信證券股份有限公司作為獨(dú)立財務(wù)顧問，就首次授予激勵對象限制性股票事項(xiàng)，其出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》，結(jié)論意見為：
四川路橋本次限制性股票激勵計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，本次授予權(quán)益的授予日、授予價格、行權(quán)價格、激勵對象及激勵份額的確定符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，四川路橋不存在不符合公司本次股權(quán)激勵計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形。
十、法律意見書的結(jié)論意見
為實(shí)施限制性股票激勵計(jì)劃，公司聘請北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所作為法律顧問，就限制性股票首次授予、以及對象名單和數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)，其出具了《關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》，結(jié)論意見為：
四川路橋調(diào)整限制性股票激勵計(jì)劃、以及向激勵對象首次授予限制性股票已經(jīng)履行現(xiàn)階段必需的法定程序；本次對激勵計(jì)劃的調(diào)整、以及向激勵對象首次授予限制性股票的相關(guān)事項(xiàng)均符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法》和《四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃》的規(guī)定。
十一、備查文件
1、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆董事會第十三次會議決議；
2、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆監(jiān)事會第十二次會議決議；
3、四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第七屆董事會第十三次會議的獨(dú)立董事意見；
4、《中信證券股份有限公司關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年A股限制性股票計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財務(wù)顧問報告》；
5、《北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所關(guān)于四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司2019年限制性股票激勵計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的法律意見書》。
特此公告。
四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司董事會
2020年1月2日
